时事评论中国证监会北京监管局:对中信建投采取责令增加内部合规

时间:2019-07-18      作者:admin

  有限公司(简称“建投资本”)在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,违反《证券公司私募投资

  中国证监会北京监管局认为,亚搏娱乐 官方网站上述问题反映出中信建投内部控制不完善,对重要业务部门和子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位,根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定,中国证监会北京监管局决定责令中信建投在决定书作出之日起3个月内改正,完善内部控制流程,加强对子公司的合规管理,亚搏娱乐 官方网站并在2019年6月30日至2020年6月30日期间,每6个月开展一次内部合规检查,亚搏娱乐 官方网站在每次检查后10个工作日内,向中国证监会北京监管局报送合规检查报告,中国证监会北京监管局将在日常监管中持续关注中信建投的整改情况。

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